La FCA de UK continúa imponiendo multas por fallas en procedimientos sobre PLA
Commerzbank es un banco comercial internacional con sede en Frankfurt, Alemania, que a través de una sucursal tiene presencia en el Reino Unido. Commerzbank London opera como un centro para el comercio, ventas y el proceso de diligencia debida para un número significativo de clientes globales del ba...
Guardado en:
| Autor principal: | |
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| Formato: | Articulo |
| Lenguaje: | Español |
| Publicado: |
2020
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| Materias: | |
| Acceso en línea: | http://sedici.unlp.edu.ar/handle/10915/103502 |
| Aporte de: |
| Sumario: | Commerzbank es un banco comercial internacional con sede en Frankfurt, Alemania, que a través de una sucursal tiene presencia en el Reino Unido. Commerzbank London opera como un centro para el comercio, ventas y el proceso de diligencia debida para un número significativo de clientes globales del banco. Se le había solicitado que contara con políticas y procedimientos sobre prevención de Lavado de Activos integrales y proporcionales a esas actividades que le permitieran identificar, evaluar, monitorear y administrar el riesgo de lavado de dinero.
Durante el período comprendido entre octubre de 2012 y septiembre de 2017, la FCA (the United Kingdom’s Financial Conduct Authority) identificó una serie de supuestas deficiencias en los controles de delitos financieros de Commerzbank London. |
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